FTX 在两笔风险交易中挪用 2 亿美元客户资金引起美国证券交易委员会的注意

根据 SEC 的说法，在 FTX 瞬间消失的数十亿美元客户存款中，有 2 亿美元被用于为两家公司的投资提供资金，SEC 指控创始人 Sam Bankman-Fried “策划了一项诈骗股权投资者的计划”。 通过其 FTX Ventures 部门，这家加密货币公司在 3 月份向 Dave 投资了 1 亿美元。

一家两个月前通过一家特殊目的收购公司上市的金融科技公司。 当时，两家公司表示他们将“共同努力扩大数字资产生态系统”。

SEC 似乎指的另一笔交易是 9 月份对 Web3 公司 Mysten Labs 的 1 亿美元投资。 总而言之，这是一轮 3 亿美元的融资，Mysten 的估值为 20 亿美元，其中包括来自 Coinbase 的融资

来自 Ventures、Binance Labs 和 Andreessen Horowitz 的加密货币基金参与其中。

根据英国《金融时报》发布的文件，虽然 FTX Ventures 已经完成了数十笔交易，但 Mysten Labs 和 Dave 的投资是仅有的两笔披露的 1 亿美元投资，该文件详细说明了该公司如何分配 520 亿美元的工作。 在与 Dave 的新闻发布会上以太坊破产时间，FTX Ventures 被描述为一个 20 亿美元的风险基金。

30 岁的 Bankman-Fried 被指控犯有广泛的欺诈行为，而 FTX 在今年早些时候被私人投资者估值为 320 亿美元，并于 11 月破产。 这些指控的中心主题是 Bankman-Fried 如何将资金从 FTX 转移到他的对冲基金 Alameda Research，然后将这笔钱用于高风险交易和贷款。 据说 FTX Ventures 是该计划的一部分。

Mysten 和 Dave 均未与 Bankman-Fried 帝国内的任何涉嫌不当行为有关。 但这些投资似乎是 FTX 和 Bankman-Fried 使用客户资金进行风险投资的首个经证实的例子。 随着调查人员和 FTX 律师试图追踪 FTX 资金的流动，这些已确定的投资和 50 亿美元风险资本池中的其他投资将受到审查。

SEC 明确将这两笔 1 亿美元的投资与客户资金联系起来以太坊破产时间，增加了收回这些资金的可能性。 如果 FTX 破产受托人能够确定客户资金为 Bankman-Fried 的投资提供了资金，他们就可以追回这些资金，作为追回客户资产努力的一部分。

美国证券交易委员会发言人拒绝置评。

Dave 首席执行官 Jason Wilke 告诉 CNBC，FTX 对 Dave 的投资计划在 2026 年之前连本带息偿还。FTX 的 1 亿美元投资是通过可转换票据进行的，这是一种短期现金贷款，FTX 可以在以后将其转换为股票。 根据该公司最近向美国证券交易委员会提交的文件，这种转变从未发生，戴夫因此向 FTX 和任何继任公司承担了 1.016 亿美元的责任，包括利息。

杰森威尔克

“发给 FTX 的票据将于 2026 年 3 月偿还，”该公司在一份声明中表示。 “票据中的任何条款都不会触发戴夫在到期日之前的任何当前还款义务。” 威尔克补充说，“必须声明，我们与 FTX 或阿拉米达对客户资产的投资没有任何关系。不知道”。

Bankman-Fried 对 Mysten Labs 的投资是股权交易。 由于 Mysten 是一家私人公司，美国破产法中没有明确的程序来收回这些资金。

迈斯滕拒绝置评。 代表 FTX 的 Sullivan & Cromwell LLP 律师没有回应置评请求。

SEC 对 Bankman-Fried 的两名副手 Caroline Ellison 和 Gary Wang 的投诉明确指出，“FTX Ventures Ltd. 的两笔 1 亿美元交易，FTX 的附属投资部门 美元投资由转移到 Alameda 的 FTX 客户资金提供资金. 不管用了多少钱，FTX的投资都是不合时宜的。

自公司上市以来，Dave 的股价暴跌超过 97%，反映了更广泛的 SPAC 篮子的表现。 7 月，纳斯达克警告戴夫，如果其股价没有改善，将面临被退市的风险。 该股目前的交易价格为 28 美分，市值约为 1 亿美元。

在纳斯达克上市之前，Alameda Research 于 2021 年 8 月向 Dave 投资了 1500 万美元。 Dave 成立于 2016 年，作为一系列银行产品的一部分，为客户提供未来收入的免费现金垫款。 Mark Cuban 在 2017 年领投了 300 万美元的种子轮融资。

如果 Dave 的股价上涨到每股 10 美元以上，FTX 就可以通过这项投资获利，从而让 FTX 实现盈利。

FTX 对 Mysten 的投资正值加密货币崩溃之际。 比特币和以太坊价格今年下跌了一半以上，许多对冲基金和贷方都破产了。

Mysten 首席执行官 Evan Cheng 当时表示，这些资金将用于 Mysten 的努力，以“建立一个随需求扩展并激励增长的区块链”。

埃里森和王的代表没有回应置评请求。 Bankman-Fried 的代表拒绝置评。

28 岁的 Ellison 和 29 岁的 Wang 上周在纽约承认了非法使用客户资金进行交易和风险投资的联邦指控，据称这些指控是由 Bankman-Fried 指挥的。 两者都在配合联邦对 Bankman-Fried 和 FTX 倒闭的调查。